SEC:加密货币交易平台需提交注册申请,成为合规的国家证券交易所

Libert 2018-03-08

美国证券交易委员会(SEC) 3月7日周三发布的一份公开声明称,符合证券定义的数字资产交易平台必须向SEC提交注册成交易所申请。

接下来,加密货币交易所将受到与传统交易所相同的规则的约束。因此,他们必须向证券交易委员会进行登记,要么成为国家证券交易所,要么免于登记。

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在声明中,SEC警告称,许多在线交易平台称自己为交易所,也可能会给人其与监管条款相符的印象,但它们目前却游离于监管之外。SEC表示称,

“SEC工作人员担心许多在线交易平台在投资者看来在SEC进行了注册,也是受监管的市场,而事实上却不是。”
声明还说,一些非法交易平台在挑选没有经过SEC批准或认可的数字资产在平台上市时,有着自己的规则和标准。美国证交会补充称,监管要求同样也适用于那些旨在作为另类交易系统(ATS)运营的实体。此类交易所应以券商的身份在SEC注册,并成为自律组织(SRO)的成员。SEC写道,
“注册成为券商要求另类交易系统(ATS)符合一系列监管要求,如有合理的政策和程序以防止滥用重大非公开信息,账簿和记录要求,财务责任方面的规定,包括适用于客户资金和证券维护与托管要求的条款。”
根据声明,SEC正在采取这些监管措施“以保护投资者,防止欺诈和操纵交易行为”。该机构还愿意协助交易平台实施新技术,以符合联邦证券法相关规定。

在2018年2月,在SEC和商品期货交易委员会(CFTC)联合参议院听证会上,SEC主席杰伊•克莱顿(Jay Clayton)承诺,对于交易所和参与比特币和以太币交易的投资者们,他们将拿出明智而切实可行的监管措施,而ICO将受到更严格的监管。

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